有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单以深交所网站刊载内容为准。
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示◆◆■◆◆◆，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
俞文宏先生★◆◆★★◆，副总裁，党员◆■★◆，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务
本基金 A 类份额在交易所上市交易■★◆，A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记◆■★■★★；C 类基
部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）★■■◆★、兴业证券风险管理部总
债具有债券的价值底线，能够降低基金净值的下行风险★◆★；另一方面，正股上涨会显著提升可
鲍文革先生■★，督察长★◆◆，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险★◆，满足开放
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
张德伦先生，职工监事，党员◆★■★◆★，硕士学历★■◆。历任北京邮电大学副教授■◆◆★★◆、华为技术有
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
研究与发展中心执行主任、教授■◆★、博士生导师◆■◆■、江苏省省委决策咨询专家■◆◆◆◆、上海证券交易所
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
李自成先生■★■◆★，董事，党员★■■◆◆★，硕士研究生学历■■。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所■◆★★★、
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行
总经理的直接领导下，依照有关法律规章◆★◆，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
基金管理人选择存款银行■◆■、基金资产净值计算、基金份额净值计算★★★◆■、应收资金到账★■■■、基金费
性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高■■★、信用基本面稳定性较差
可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证★■◆◆■■，以及法律法规
来，秉承■◆★“诚实信用、勤勉尽责■◆★”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系★■、规范
接领导下■◆◆★★，依照有关法律规章◆★★■◆■，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称★★★◆◆★。
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长◆★■★■■、常务副会长、国内贸
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项■◆，基金管理人应积极配合提供相关数据资料
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
分行金融管理处科员◆★■◆■◆、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立■◆◆、
本基金以◆★◆■“稳健投资★■、不盲目扩大风险◆★”为原则投资股票市场，把握新股申购和增发中
的 80%■■★◆◆，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基
姜健先生，董事◆★■，党员◆■★■◆，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位★★■★。1994
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源◆◆★■，达到资源利用和效益最大化目的。
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力◆◆■◆■★，资产托管部已
公司董事长兼党委副书记★★◆■、南方基金管理有限公司董事长★★★◆■■、华泰金融控股（香港）有限公司
份额（包括申购后在同一开放期内赎回的份额）★■◆★★，收取赎回费■■◆，赎回费率为 0.2%，具体见下
曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理◆◆，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率◆◆◆■。
《运作办法》、基金合同★★■◆■、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定■◆■◆★★，应
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前，上述“一年期定期存款税后收益率★★■★◆◆”指基金
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
管银行接轨◆◆★★，达到国际先进水平。目前◆◆◆★，ISAE3402审阅已经成为年度化★◆★■、常规化的内控工作
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
基金管理人保证招募说明书的内容真实◆◆◆、准确、完整■■。本招募说明书经中国证监会核准，
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理◆★★、负
（3）及时性原则★★★。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照■★“内控优
加入南方基金，2010 年 5 月至今，历任固定收益部副总监、执行总监；2014 年 12 月至今，
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任◆◆★★■，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手
年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理★★■★◆◆、上海总部投资银行业务部副
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信
资部部长★◆★■◆、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资★◆、股权管理、
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富■★★■、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
资范围、投资对象■◆◆◆、基金投融资比例、基金投资禁止行为■■◆■★、基金管理人参与银行间债券市场、
总监、总裁助理■◆◆★■■、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁★◆■◆、党委委员。
的份额（包括红利再投资份额）★■★，在其后赎回时不收取赎回费■◆◆；对于持有不满一个封闭期的
姜丽花女士，监事■■◆◆，党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
本基金 A 类基金份额场外赎回费率和 C 类基金份额赎回费率：对于持有满一个封闭期
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的■■◆◆■◆、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
政部科研所◆★★◆◆，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所★◆◆★◆、京都会计师事务所等机
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
以投资基金的地方社会保险基金■◆★◆★★、企业年金单一计划以及集合计划）■◆。特定投资群体需在申
骆新都女士◆■◆◆★，监事★★★★★，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
张涛先生★◆，董事★■◆★★，党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业■◆■★★，获博士学位。1994
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
做好应付极端情况下巨额赎回的准备。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测试，
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化◆■■，相同久期债券组合在收益
有利水平的可转债券进行重点投资。此外★★★，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事■★、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长◆★、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事◆◆◆■■◆、证通股份
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
舒本娥女士◆■★，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事★■◆■■■、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
及对正股所处行业、成长性■★、估值情况等的基本面分析，选择定量指标和基本面分析均处于
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
转债的投资价值■■■◆◆■，为组合带来超额收益。本基金投资可转债，将首先判断权益类市场的投资
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位◆■★◆★。资产托管
次开放申购赎回至下次开放申购赎回前■◆，◆■■◆★■“一年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回结
募债券◆◆★■★■、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购★◆◆■■■、银行存款（包括协议存款、定期存
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正★◆，如基金管理人未能在通知期
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
专业翻译，光大银行证券部职员■◆，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基
副总裁、南方基金管理有限公司董事长■■◆、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展◆★★◆■，始终保持在资产托管行业的
作为中国大陆托管服务的先行者★★★■■，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务永利皇宫2023最新版，可以为各类客户提供个性化
或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超过基金资
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
构，先后担任干部■◆◆◆★◆、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
（5）有效性原则★◆★■。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产■◆◆，主要用于本基金的市场推广■◆★★★◆、销售★■■、注
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
运作保障部总监、公司监事、财务负责人◆◆★■、总经理助理■◆，现任南方基金管理有限公司督察长、
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基
其次◆■◆，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的
林斯彬先生，职工监事■★，民商法专业硕士★★★■，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或
模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资■◆★◆■◆。本基金将严格控制资产支持证券
通过事先安排，减少赎回冲击★◆◆■。开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状况◆◆★■■■，
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0◆◆◆◆★.7%年费率计提。管理费的计算方法如下■■◆■：
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设★◆◆◆★，一贯坚持把风险防范
教师■◆■◆、深圳市人工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
入南方基金，担任督察长■★，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
用、操作■■◆◆、环境四个层面的完备的灾难恢复方案◆★■★，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会■◆◆◆，同时通知基金管
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0★■◆★◆■.4%◆◆★★★■。
基金管理费每日计算◆★，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
据本托管协议规定行使监督权◆★■，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，
财务部经理、财务会计部计划财务部经理■★、风险控制部总经理助理兼审计部经理■◆★◆■、风险管理
信托资产、保险资产◆★、社会保障基金、安心账户资金■◆■、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
调整持仓结构。根据持有人结构和市场资金面状况，预估流动性需求，适当调整组合持
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理■■★★、专户理财部副总监■◆◆、南方
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股★★，注册资本金达 3 亿元人民币。目
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记★■、董事长等职。2004 年
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）
制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易★★★◆、电话交易等）等进行基金交易的投资
董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王珂女士■◆◆■★■，投资部总
用开支及收入确定、基金收益分配★◆★■、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体★★◆■★★，本基金申购费率最高不
韩亚庆，经济学硕士，具有基金从业资格。2000 年开始从事固定收益类证券承销、研
总裁杨小松先生■◆★★◆◆，总裁助理兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员★■◆★■◆、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
5%★★■◆■◆，在非开放期，本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的要求，结
就基金托管人的疑义进行解释或举证■★■■★◆；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
投资者■◆、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
机会并采用南方基金可转债量化投资系统进行评估，判断可转债市场总体的风险和机会。其
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力◆◆★★。信用债券相对央票、国债等利率
在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监★◆■■★，现任南方基金管理有限公司副总
4■◆★★★■、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
（5）内部风险管理◆★◆■。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
次结合定量指标（包括平价溢价率■◆★◆■■、底价溢价率、Delta 系数◆◆◆、期权价值和转债条款等）以
4◆◆、 在★★“基金份额的申购与赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制■■■◆■”部分进行了
金固定收益类金融工具的 80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产◆◆★◆■■，
副总裁、董事会秘书等职务■■■★◆◆。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
会■★，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留
（7）应急准备与响应◆◆■。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
读本基金的招募说明书。本报告期截至 2015 年 3 月 31 日（未经审计）■■◆■★。
本基金为债券型基金■◆★★★，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位■◆，每位员工对自己岗位职责范围内的风
本基金以中长期利率趋势分析为基础■★◆,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
专业。曾在浙江兰溪马间专厂★■■◆■★、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
的信用变化★◆。本基金依靠对宏观经济走势★■★◆、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限■◆★■★■。
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交
投资银行总部股票事务部副总经理■■★、投资银行一部副总经理★■★◆■、投资银行一部高级经理★★■◆■■、投资
司■■、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密★◆◆、数据传输线路
中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
本招募说明书已经本基金托管人复核◆★◆■。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 4 月 25
押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号文核准募集。基金合同已
来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》■◆◆◆、英国《全球托管人》■◆◆◆、香港《财资》◆◆、美国《环球
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制★★■★，树立★★◆■★“以人为本◆◆◆■★★”的内控文化■★■◆★，增
银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理◆★◆★■★、
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处■■◆★★■，配备专职稽核监察人员，在
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
1◆◆■.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
基金管理人依照恪尽职守■★■◆★、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
担任固定收益部总监★◆■；2008 年 11 月至今★■■★◆■，任南方现金基金经理；2010 年 11 月至今，任南
贷资产证券化■■★、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定
是分不开的★★★。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
债券供需情况等的分析■◆◆★，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限◆★■、各类属信
风险■★◆★，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险◆■，本基金的特定风险等等★◆■◆★。投
基金一定盈利■★◆◆■■，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
责人■■◆，证券投资部副总经理◆★■◆、总经理★■★★，投资总监★■；现任兴业证券股份有限公司副总裁■◆■★★■、兴业
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁★■，95%
中国经济开发信托投资公司◆■■，2002 年加入南方基金◆◆■，历任北京分公司总经理、产品开发部
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券★■◆★■◆、中小企业私
2、 在“基金托管人”部分◆◆，对基金托管人基本情况■◆■◆■、主要人员情况及基金托管业
业务是商业银行新兴的中间业务◆◆■★◆■，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定★★■■◆■，可以在基金财产中列支的其他费用
李心丹先生，独立董事◆■★◆■★，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理◆★★■、投资银行总部副总经理兼
会◆★■★★■。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登
高科技创业投资有限公司董事长兼总经理★★。2003 年加入南方基金◆★★■◆★，现任南方基金管理有限
苏荣坚先生■■，监事，党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
但可参与一级市场新股申购或增发新股★■★★◆，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因
林红珍女士,监事■★■★◆，投资经济管理专业学士学位■■,后参加人民大学金融学院研究生进修班◆■■★◆。
秦长奎先生■◆■，副总裁，党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
阳市政府市长、安徽省统计局局长★■■★★、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
1★■★★■.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
朱运东先生，副总裁★★★★，党员◆■◆，经济学学士■■■★■★。曾任职于财政部地方预算司及办公厅★◆★★■、
杨小松先生，总裁，党员，经济学硕士，注册会计师■★■■。历任德勤国际会计师行会计
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线◆◆★”★■■◆◆★、“互控防线★◆”、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长◆★，深圳市科实投资发展有限公司
教授◆★◆■、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
究与投资管理，曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部■★■。2008 年
披露制度等，覆盖所有部门和岗位◆■★◆，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
责◆★★、科学的业务流程■■★■、详细的操作手册★◆■、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动
郑建彪先生★■■，独立董事，党员，经济学硕士永利皇宫2023最新版，20 年以上证券从业经历。毕业于财
公司财务部经理，1994 年进入兴业证券◆◆■，先后担任计财部财务综合组负责人■◆★◆★◆、直属营业部
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约■★★◆■；
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事★■◆★◆、深圳市深福保（集团）
立一个系统★■■◆◆、高效的风险防范和控制体系作为工作重点★★。随着市场环境的变化和托管业务的
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划■◆★、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理★★、计财部经理、公司总经理助理◆★◆、厦门国际
现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下◆◆■■■，采用基本面分析和数量化
符合中国证监会的相关规定■★。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产
一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日■◆■★★★、休息日，
本基金投资于证券市场■★◆◆，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动◆■，投资者在投资
的情形◆◆◆★★■，基金管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类金融工具和信用类固定收
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化■■◆◆■、监控制度化的内控体系；
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力■◆■★★。并通过进行定期★◆◆★★◆、定向的业务与职
的共同参与◆★，只有这样，风险控制制度和措施才会全面★◆、有效。资产托管部实施全员风险管
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》★★★、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
时间内◆◆■★★，基金托管人有权随时对通知事项进行复查■■■◆，督促基金管理人改正。基金管理人对基
相对确定的收益，选择具有较好投资价值的新股进行投资，为组合带来较为稳定的增量收益。
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算
本基金投资于可转债■■◆★，主要目标是发挥可转债★★★■◆“进可攻★■、退可守★◆◆”的属性，一方面可转
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理◆★★◆、总经理、计划财务部总经理。现任华
基金管理人依照恪尽职守★★■■◆■、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
郑文祥先生★■■，副总裁★■◆◆，工商管理硕士◆■■■。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用，但从
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理■■■★◆，自营业务部
全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资者，本基
的托管服务。截至 2014 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以
住所及办公地址◆★：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32★★、33 层整层
日，有关财务数据和净值表现截止日 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。
大奖◆■◆；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
吴万善先生，董事，党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
姚景源先生，独立董事◆★◆，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
意见的控制及有效性报告★■◆，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健
本基金开放期开始前三个月★◆◆、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化
公司计划财务部副经理★◆■、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理■◆■、投融资★■◆、股权管理、
须相对独立永利皇宫2023最新版★◆★■■，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施■★◆★■■，督促职能管理部门改进。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种★★■◆★■,基金管理人在履行适当程序后,可以
合同生效当日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率★■■★■。其后每
5、 在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和最新业绩。
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
的同时◆★■◆★，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础★■◆★，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
中出现的各类风险，包括：因政治◆◆■、经济◆◆★■◆、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
债券的信用利差主要受两个方面的影响★★◆◆■★，一是市场信用利差曲线的走势★◆★★；二是债券本身
的影响，整体的信用风险相对较高◆★★■■◆。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券◆★■◆、中期票据、短期融资券◆★◆、超短期融
份额持有人和本基金合同的当事人◆■★★■★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
基金托管费每日计算◆★★，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
快速发展★■■■★★，新问题★■★■、新情况不断出现■◆◆★，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
夏桂英女士，董事，党员■◆，高级经济师■★■，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
上述◆★★★“基金费用的种类中第 4－10 项费用”◆■★，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事◆■、深圳市建安（集团）股份
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金■◆■◆◆■、经监管部门批准可
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
从演练结果看★■◆◆，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务■◆★■◆。
经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理■◆、江苏国信
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离★◆，建立了明确的岗位职
经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理★◆★、兴业创新资本管理有限公司监事。
周先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员◆◆★★■◆。曾任职香
在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
项建国先生，董事，党员■★■★◆，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
用利差，选择信用利差被高估★★■■◆★、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资◆■■，减持信用利差
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长★★◆■★、安徽省政府副秘书长◆★◆■、安徽省阜
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门■◆★★、岗位和人员。
主体的信用基本面■■■■★★，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素◆◆■，确定最终的投资
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记★★◆◆★★。
获学士学位■◆★★。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证
者定期或不定期地开展基金促销活动★■◆★◆。在基金促销活动期间◆■★★◆■，按相关监管部门要求履行相关
港警务处(商业罪案调查科)◆★■■，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
实战◆★◆◆■★，资产托管部不断提高演练标准★★★■，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”◆★。
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写◆◆■■，并经中国证监会核准◆■◆◆■。基金合同是约定基
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
位的博士后指导导师★■★◆◆，中国金融学年会常务理事★◆、国家留学基金会评审专家■■、江苏省资本市
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
优势地位★◆■★■。这些成绩的取得，是与资产托管部■■■■“一手抓业务拓展■■★，一手抓内控建设”的做法
10 月加入深圳市投资控股有限公司■★，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1★◆■.5 亿元人民币■■。2010
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
标■★★◆◆、净值表现和投资组合报告等内容◆◆★★,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率◆■■，无须召开基金份额持有人大
